重庆临江支路营业部服务指南

指南一：CDMA手机营销注意事项 

一、赠机对象  
1、所有资产总值在5万元以上的客户; 
二、限制条件  
1、自与营业部签定赠机协议起两年内须完成对应的话费标准； 
2、自与营业部签定赠机协议两年内不向贵部申请办理撤销指定交易及转托管手续。 
3、取款后资产余额不得低于5万元； 
4、自与营业部签定赠机协议两年内不得以网络覆盖等原因退机或退网，不以任何理由拖欠话费，否则客户除应承担因拖欠话费所带来的一切后果外，还须补交所欠话费及其每日千分之三的滞纳金。 
三、特殊事项处理  
1、赠机客户在资产锁定期间，其所属资金帐户经提款后的资产总值不得低于5万元；
2、客户因从事证券交易导致资产低于5万元时，可不要求补仓，但资产总值不得低于相应赠送的CDMA手机对应的话费标准； 
3、当客户资产总值低于其对应CDMA手机要求的话费标准时，其所属客户小组应于当天交易日收市后及时通知客户于次一交易日收市前补足对应CDMA手机的话费标准； 
4、若客户本人确因特殊原因需提前解冻锁定的资金或股票，或经取取款后其资产总值低于5万元开户标准时，投资者本人应以现金方式缴纳其获赠的CDMA手机对应的全额话费款，作为购机费用，并需另缴纳100元代办手续费，并凭与联通公司结清的话费单在营业部柜台办理帐户解冻手续；
5、若客户本人确因特殊原因需提前解冻锁定的资金或股票，或经取取款后其资产总值低于5万元开户标准时，而此时客户完成其获赠的CDMA手机对应的话费款，此时只扣除客户100元的离网费。  
6、关系小组所属客户由关系小组高级经理申请限制权限；其他客户由交易服务小组综合交易岗申请限制权限。

指南二：合作配售问题解答

1、问：什么是新股合作配售？
答：新股合作配售就是将投资者参加二级市场新股配售的有效市值集中起来计算，通过西南证券的专业软件向深、沪两地交易所进行集中申报；在合作配售中签的新股上市之日，以集合竟价方式申报，尽可能以开盘价成交，如果中签新股没有全部以开盘价成交，我们随后将剩余部分以连续竟价的方式卖出；在新股上市的第二天按照每位投资者参加该次新股配售的有效市值比率进行利润分成，并将该次收益自动划入投资者的账户。
2、问：新股合作配售的收益如何？
答：根据2002年5月21日的《中国证券报》相关报道测算：客户参加新股市值配售的年平均收益可达3.68%-7.36%。参加合作配售更容易达到平均收益。
3、问：合作配售有什么好处？
答：合作配售有两大好处，一是如上所述可以获得稳定的收益；二是可以使您省心省力，既不影响炒股，又可获得额外的新股收益，同时只要您在账户中留存少量现金，所有的扣款、上市卖出、分红到账都会由西南证券帮您搞定，免除您中签后正巧帐上无大量现钱而不得不卖股票或追加资金的尴尬局面。
4、问：如何参加新股合作配售？
答：1）还没有在西南证券开户的投资者，请在原营业部办理撤销指定交易和深圳股票转托管手续后，带上身份证、股东代码卡来我营业部开户，并办理新股合作配售手续即可；
2）已在我营业部开户的客户，请带上身份证、资金磁卡来柜台办理新股合作配售手续即可。
5、问：合作配售收费吗？
答：参加合作配售，每次按每一资金账户收取1元的委托费。
6、问：如何查询每次合作配售的结果？
答：每次合作配售新股，西南证券营业部都将按照“三公”原则在第一时间将所有与该次合作配售相关的信息在营业大厅公告栏中公告（包括：参加该次合作配售新股的申报有效市值总量、配号、中签结果、中签数量、卖出价格及该次合作配售收益率）。投资者通过刷卡、热自助等方式还可查询每次缴款和分红情况。
7、问：有效市值如何计算？ 
答：按交易所公布的《新股发行市值配售实施细则》及相关规定的方法计算。

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