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集中度控制

信用账户无融资融券负债的,对创业板股票不进行集中度控制;信用账户有融资融券负债的,注册制创业板股票与科创板股票合并计算集中度。如同时买入或同时融券卖出上市后前5个交易日的注册制创业板股票、上市5个交易日后的注册制创业板股票、存量创业板股票等不同种类的创业板股票,集中度按照以下标准孰低原则进行计算。

(一)注册制创业板股票集中度控制

1、融资买入或担保品买入注册制创业板股票的情形

(1)客户信用账户维持担保比例在150%以下的,信用账户不得买入(含自有资金)注册制创业板股票。

(2)上市后前5个交易日,注册制创业板和科创板总市值不超过信用账户总资产的20%,注册制创业板单一股票市值不超过10%;

(3)上市5个交易日后:

① 客户信用账户维持担保比例高于150%(含)不高于180%的,注册制创业板和科创板总市值不超过信用账户总资产的30%,注册制创业板单一股票市值不超过20%;

② 客户信用账户维持担保比例高于180%但不高于240%的,注册制创业板和科创板总市值不超过信用账户总资产的40%,注册制创业板单一股票市值不超过30%;

③ 客户信用账户维持担保比例高于240%的,注册制创业板和科创板总市值不超过信用账户总资产的50%,注册制创业板单一股票市值不超过40%。

 

2、融券卖出注册制创业板股票的情形

(1)上市后前5个交易日,注册制创业板和科创板融券负债总金额不超过信用账户总资产的20%,注册制创业板单一股票负债金额不超10%;

(2)上市5个交易日后:

① 客户信用账户维持担保比例高于150%(含)不高于180%的,注册制创业板和科创板融券负债总金额不超过信用账户总资产的30%,注册制创业板单一股票负债金额不超过20%;

② 客户信用账户维持担保比例高于180%但不高于240%的,注册制创业板和科创板融券负债总金额不超过信用账户总资产的40%,注册制创业板单一股票负债金额不超过30%;

③ 客户信用账户维持担保比例高于240%的,注册制创业板和科创板融券负债总金额不超过信用账户总资产的50%,注册制创业板单一股票负债金额不超过40%。

 

(二)存量创业板股票集中度控制

1、融资买入或担保品买入存量创业板股票的情形

(1)客户信用账户维持担保比例不高于180%的,存量创业板总市值不超过信用账户总资产的60%,存量创业板单一股票市值不超过50%;

(2)客户信用账户维持担保比例高于180%但不高于240%的,存量创业板总市值不超过信用账户总资产的80%,存量创业板单一股票市值不超过70%;

(3)客户信用账户维持担保比例高于240%的,不作集中度控制。

2、融券卖出存量创业板股票的情形

(1) 客户信用账户维持担保比例不高于180%的,存量创业板融券负债总金额不超过信用账户总资产的30%,单一股票负债金额不超20%;

(2)客户信用账户维持担保比例高于180%但不高于240%的,存量创业板融券负债总金额不超过信用账户总资产的40%,单一股票负债金额不超30%;

(3) 客户信用账户维持担保比例高于240%的,存量创业板融券负债总金额不超过信用账户总资产的50%,单一股票负债金额不超过40%。