尊敬的投资者：
根据融资融券业务发展的需要，我公司对融资融券注册制创业板、科创板、北交所集中度控制调整如下：
一、持仓集中度
1、科创板、注册制创业板合并计算板块持仓集中度，北交所单独计算板块持仓集中度；
2、客户融资买入或有负债情况下担保买入科创板、注册制创业板及北交所股票不得超过信用账户总资产的一定比例。
（1）上市后的前5（含）个交易日按以下方式控制：
科创板、注册制创业板板块市值占账户总资产不超过30%，个股市值占账户总资产不超过20%；北交所板块市值占账户总资产不超过20%，个股市值占账户总资产不超过10%。
（2）上市5个交易日后按以下方式控制：
投资者信用账户维持担保比例（%） | 科创板、注册制创业板板块市值占账户总资产比例（%） | 科创板、注册制创业板个股市值占账户总资产比例（%） | 北交所板块市值占账户总资产比例（%） | 北交所股票个股市值占账户总资产比例（%） |
R＜180% | ≤60% | ≤30% | ≤30% | ≤20% |
180≤R＜240% | ≤80% | ≤40% | ≤40% | ≤30% |
R≥240% | ≤100% | ≤50% | ≤50% | ≤40% |
注：信用账户维持担保比例在140%以下的，不得买入（含自有资金）科创板、注册制创业板和北交所股票。
二、融券集中度
1、科创板、注册制创业板合并计算板块融券集中度，北交所单独计算板块融券集中度；
2、客户融券卖出科创板、注册制创业板及北交所股票不得超过信用账户总资产的一定比例。
（1）上市后的前5（含）个交易日按以下方式控制：
科创板、注册制创业板板块融券负债总金额占账户总资产不超过20%，个股融券负债金额占账户总资产不超过20%；北交所板块融券负责总金额占账户总资产不超过20%，北交所个股融券负债金额占账户总资产不超过10%。
（2）上市5个交易日后按以下方式控制：
投资者信用账户维持担保比例（%） | 科创板、注册制创业板板块融券负债总金额占账户总资产比例（%） | 北交所板块融券负债总金额占账户总资产比例（%） | 科创板、注册制创业板、北交所个股融券负债金额占账户总资产比例（%） |
R＜180% | ≤30% | ≤20% | ≤20% |
180≤R＜240% | ≤40% | ≤30% | ≤30% |
R≥240% | ≤50% | ≤40% | ≤40% |
上述调整自2024年11月18日起生效，我司将根据业务开展情况对上述指标进行动态调整，请关注公司官网-融资融券-集中度控制专栏，特此公告。
西南证券股份有限公司
2024年11月14日