西证创新投资有限公司是西南证券股份有限公司旗下开展另类投资业务的全资子公司。公司紧紧围绕国家战略以及未来发展趋势，以自有资金开展股权投资、金融产品及金融资产投资，重点布局生命健康、数智科技、绿色低碳、先进制造等领域。

股权投资。聚焦生命健康、数智科技、绿色低碳、先进制造等领域，关注具有市场竞争地位的行业领先企业，深度绑定行业头部企业、实力私募机构、专家团队等，在项目、资金、行研等多方面结成战略发展同盟，共同开展投资。同时，依托股东西南证券综合金融业务平台，为企业提供以资本市场为核心，包括投融资服务、资本运作等全方位增值服务，推动企业成长，全面提升企业价值和投资收益。

非标资产投资。探索周期性另类投资项目机会，捕捉经济周期中的大类资产价值波动，从而实现公司资产的优良配置，开展碳资产、逆周期下不良资产、核心区域的不动产等非标资产投资。

定向增发。参与投资上海证券交易所上市企业、全国中小企业股份转让系统挂牌企业定向增发。

聚焦国家战略性新兴产业，以价值投资为导向，坚持专一、专注、专业化道路，通过严控风险，稳健经营，不断提升公司专业投资能力和服务实体经济的能力，力争成为国内具有较大影响力的另类投资公司。

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》、《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司内部控制指引》等法律法规及监管规定，结合公司的业务开展情况，制定了《合规管理制度》、《风险管理制度》、《内部控制制度》、《董事会议事规则》、《经理层工作细则》、《监事工作细则》、《投资决策委员会议事规则》、《另类投资业务管理制度》等内部规章制度，并根据公司运营及发展情况不断修订和完善。在信息隔离方面，公司制订了《信息隔离墙实施细则》并予以严格执行，防范敏感信息不当传递及利益输送。

（一）组织架构与独立运作机制

公司是西南证券股份有限公司依法设立的全资子公司，以自有资金进行投资并独立承担风险。公司设立了董事会、监事、投资决策委员会、经营管理层等多层次、相互制衡和监督的管理架构，独立进行管理运作。同时，公司按照相关法律法规规定，与西南证券其他子公司在物理、人员、资产、信息等方面实现了有效隔离。

（二）投资决策机制

公司建立了完善的投资决策授权体系，董事会和投资决策委员会分别在授权范围内对业务活动进行独立决策。

（三）业务冲突隔离机制

公司的业务范围是在符合监管关于另类子公司管理规定的前提下，从事股权投资、非标资产投资和定向增发（上海证券交易所上市企业和全国中小企业股份转让系统挂牌企业）等业务，业务上与母公司投资银行、资产管理、经纪业务实现了有效隔离，并按要求与母公司自营业务投资范围进行了严格划分。在开展投资前，公司会在尽职调查过程中对关联交易及信息隔离等进行审查，在防范利益冲突的同时确保所投资业务符合监管规定。